Truy cập vào MitradeNền tảng MitradeGiao dịch với Mitrade WebGiao dịch với ứng dụng MitradeGiao dịch với ứng dụng Mitrade
Quét để tải xuống
Chính sách biên tậpVề Chúng Tôi
Mitrade LogoChuyên sâu

Quan hệ giữa các sàn Forex và các tổ chức tài chính giám sát sàn

Tác giả
|Cập nhật 09/09/2022 03:37
95
Chuyên gia duyệt bài
Kiểm tra việc tuân thủ

Khi chọn một sàn forex, điều tiên quyết các trader quan tâm là danh tiếng và tính an toàn của sàn. Một trong những cách để kiểm tra tính trung thực của sàn forex là thông qua các tổ chức giám sát tài chính.


Vậy trong thực tế, quan hệ giữa sàn forex và tổ chức giám sát là gì? Tổ chức giám sát đóng vai trò thế nào trong việc bài trừ, “đào thải” các gian lận tài chính? Chúng tôi sẽ giúp bạn hiểu rõ qua bài viết sau đây!


  • Tăng&Giảm
  • Ngoại hối
  • Hàng hóa
  • Chỉ số
  • Chứng khoán
  • Tên
  • Mua
  • Bán
  • Thay đổi

    1. Top tổ chức giám sát tài chính uy tín

    Để trở thành và giữ vững vị trí thị trường có khối lượng giao dịch lớn nhất hành tinh, thị trường ngoại hối tồn tại những quy tắc và luật lệ chung được đặt ra nhằm yêu cầu các công ty trong ngành phải tuân theo. 


    Bên cạnh đó, các tổ chức quản lý tài chính được lập ra để đảm bảo thực thi liên tục các quy tắc từ sàn forex,là cơ quan trực thuộc chính phủ hoặc phi chính phủ, nằm rải rác ở nhiều nơi trên thế giới. Có rất nhiều tổ chức giám sát tài chính, nhưng đây là danh sách một số tổ chức giám sát có độ uy tín cao nhất toàn cầu:


    • CFTC: Ủy ban Thương mại Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (Commodities Futures Trade Commission)


    • NFA: Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (National Futures Association)


    • ASIC: Ủy ban Đầu tư & Chứng khoán Úc (Australian Securities & Investments Commission)


    • FCA: Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (Financial Conduct Authority)


    • CySEC: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp – Cyprus (Cyprus Securities and Exchange Commission)


    Nếu bạn muốn tham khảo danh sách đầy đủ các tổ chức quản lý tài chính uy tín cùng các sàn forex hàng đầu được cấp phép đầy đủ, hãy tham khảo tại https://vn.mitrade.com/forex/san-forex/top-san-giao-dich-forex


    2. Quan hệ giữa sàn forex và tổ chức quản lý tài chính

    Tại mỗi tổ chức giám sát, khuôn khổ quy tắc thường có sự khác nhau do quy định thực thi thị trường ngoại hối ở mỗi quốc gia đều có sự khác nhau đáng kể. 


    Tuy nhiên, tựu chung lại, các tổ chức quản lý tài chính đều có những yêu cầu đăng ký – cấp phép khắt khe và quá trình đánh giá thường xuyên cũng nghiêm túc không kém.


    Quan hệ giữa sàn forex và tổ chức quản lý tài chính


    Về phía tổ chức giám sát, họ có những quy định riêng về thủ tục để nhận ủy quyền quản lý, giám sát, bao gồm:


    • Hồ sơ lý lịch tư pháp


    • Yêu cầu vốn tối thiểu (Ví dụ ở Úc yêu cầu 1.000.000 đô la Úc, ở châu Âu yêu cầu  730.000 €).


    • Tiêu chuẩn chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CFT).


    Ngược lại, ngoài các yêu cầu như trên, các sàn forex muốn nhận được giấy phép giám sát phải vượt qua các yêu cầu cao về việc tuân thủ các hoạt động nghiêm ngặt như:


    • Lưu trữ và báo cáo giao dịch: Là hồ sơ chi tiết về các giao dịch như dữ liệu, giá nhập, lịch sử giao dịch,…


    • Báo cáo hoạt động: Gồm báo cáo vận hành kế toán, báo cáo kiểm soát truy cập nội bộ, báo cáo sự kiện bất ngờ, báo cáo thuê ngoài, báo cáo tiếp thị…


    • Như vậy, không chỉ trước khi được cấp phép mà cả sau khi được cấp phép, sàn forex vẫn phải đảm bảo các quy chuẩn khắt khe để được duy trì giấy phép hoạt động của mình.


    3. Tổ chức quản lý tài chính sẽ giám sát những gì?

    Hoạt động giám sát của các tổ chức quản lý tài chính nhằm giúp duy trì sự minh bạch, trật tự của thị trường và khẳng định niềm tin của nhà đầu tư trong việc đảm bảo sân chơi bình đẳng tại nhà môi giới. Trong đó, tổ chức quản lý tài chính sẽ giám sát chặt những mục tiêu sau:


    • Giám sát việc phân tách tiền của trader khỏi bảng kế toán của sàn forex: Các khoản tiền vốn giao dịch thuộc về các nhà đầu tư phải được giữ trong một tài khoản ngân hàng tách biệt với tài khoản hoạt động kinh doanh của nhà môi giới.


    • Giám sát việc tuân thủ các tiêu chuẩn báo cáo: Sàn forex phải tuân thủ quy định kiểm toán thường xuyên liên quan đến hoạt động và dữ liệu giao dịch.


    • Giám sát hoạt động cảnh báo rủi ro: Sàn forex phải thường xuyên, liên tục đưa ra các cảnh báo, thông báo về rủi ro mất vốn khi tham gia giao dịch.


    • Giám sát tỷ lệ đòn bẩy: Sàn forex phải tuân theo giới hạn tỷ lệ đòn bẩy cung cấp cho khách hàng đã được yêu cầu trước đó.


    Thực thi các biện pháp trừng phạt: Khi sàn forex có bất cứ dấu hiệu trì hoãn báo cáo hoặc gian lận nào, như:


    •  Không gửi báo cáo chính xác hoặc kịp thời; 


    • Không nắm giữ số vốn tối thiểu; 


    • Cung cấp sai sản phẩm và dịch vụ; 


    • “Cộng dồn” đủ lượng khiếu nại từ công chúng… 


    Sàn sẽ đối mặt với hình phạt nghiêm trọng như điều tra, cảnh cáo, phạt tiền hoặc các biện pháp trừng phạt khác từ tổ chức giám sát. 


    16613085725344


       Mở Tài Khoản Demo>     

    Mở Tài Khoản Thật>             



    ! Cảnh báo rủi ro: Xin lưu ý rằng bất cứ hình thức đầu tư nào đều liên quan đến rủi ro, bao gồm rủi ro mất một phần hoặc toàn bộ vốn đầu tư. Bạn có thể nhấp vào Tuyên bố công bố rủi ro của Mitrade để tìm hiểu rõ hơn về rủi ro trong giao dịch.


    Trước khi đưa ra quyết định giao dịch, bạn cần trang bị đầy đủ kiến thức cơ bản, nắm đầy đủ thông tin về xu hướng thị trường, biết rõ về rủi ro và chi phí tiềm ẩn, thận trọng cân nhắc đối tượng đầu tư, mức độ kinh nghiệm, khẩu vị rủi ro và xin tư vấn chuyên môn nếu cần.


    Ngoài ra, nội dung của bài viết này chỉ là ý kiến cá nhân của tác giả, không nhất thiết có ý nghĩa tư vấn đầu tư. Nội dung của bài viết này chỉ mang tính tham khảo và độc giả không nên sử dụng bài viết này như bất kỳ cơ sở đầu tư nào. 


    Nhà đầu tư không nên sử dụng thông tin này để thay thế phán quyết độc lập hoặc chỉ đưa ra quyết định dựa trên thông tin này. Nó không cấu thành bất kỳ hoạt động giao dịch nào và cũng không đảm bảo bất kỳ lợi nhuận nào trong giao dịch. 


    Nếu bạn có thắc mắc gì về số liệu, thông tin, phần nội dung liên quan đến Mitrade trong bài, vui lòng liên hệ chúng tôi qua email: insights@mitrade.com. Nhóm Mitrade sẽ xem xét lại nội dung và sửa lại nếu cần để nâng cao chất lượng của bài viết.


    Nhóm Mitrade
    Nhóm Mitrade là một đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, tin cậy và tâm huyết. Nhóm này được hình thành bởi nhiều người tốt nghiệp chuyên môn tài chính hoặc kinh tế kể từ năm 2019.
    Các bài viết nóng
    Được đọc nhiều nhất
    Mới nhất
    • Nguyên bản
    • Chiến lược giao dịch
    • Được đọc nhiều nhất
      Mới nhất
    Không tìm thấy dữ liệu
    Ad
    Mitrade - Nền Tảng Uy Tín & Toàn Diện & Dễ Sử Dụng
    Tiếp Cận Với Hơn 300 Thị Trường Toàn Cầu Như Tiền Điện Tử, Vàng, Cổ Phiếu Mỹ, Chỉ Số, Forex v.v.
    *0 phí hoa hồng, spread cực thấp, vô vàn tài nguyên đào tạo hữu ích
    Mitrade Logo
    Chuyên sâu
    Cung cấp nội dung thông tin đầy đủ với chất lượng cao cho các nhà đầu tư toàn cầu

    Cảnh báo rủi ro: Giao dịch có thể dẫn đến mất toàn bộ vốn của bạn. Giao dịch phái sinh OTC có thể không phù hợp với tất cả mọi người. Vui lòng xem xét PDS, FSG, Tuyên bố công bố rủi ro và Thỏa thuận khách hàng của chúng tôi trước khi sử dụng các dịch vụ của chúng tôi và đảm bảo rằng bạn hiểu các rủi ro liên quan. Bạn không sở hữu hoặc có bất kỳ quan tâm đến các tài sản cơ bản.

    Mở rộng