Quan hệ giữa các sàn Forex và các tổ chức tài chính giám sát sàn

Khi chọn một sàn forex, điều tiên quyết các trader quan tâm là danh tiếng và tính an toàn của sàn. Một trong những cách để kiểm tra tính trung thực của sàn forex là thông qua các tổ chức giám sát tài chính.

Vậy trong thực tế, quan hệ giữa sàn forex và tổ chức giám sát là gì? Tổ chức giám sát đóng vai trò thế nào trong việc bài trừ, “đào thải” các gian lận tài chính? Chúng tôi sẽ giúp bạn hiểu rõ qua bài viết sau đây!

Để trở thành và giữ vững vị trí thị trường có khối lượng giao dịch lớn nhất hành tinh, thị trường ngoại hối tồn tại những quy tắc và luật lệ chung được đặt ra nhằm yêu cầu các công ty trong ngành phải tuân theo. 

Bên cạnh đó, các tổ chức quản lý tài chính được lập ra để đảm bảo thực thi liên tục các quy tắc từ sàn forex,là cơ quan trực thuộc chính phủ hoặc phi chính phủ, nằm rải rác ở nhiều nơi trên thế giới. Có rất nhiều tổ chức giám sát tài chính, nhưng đây là danh sách một số tổ chức giám sát có độ uy tín cao nhất toàn cầu:

• CFTC: Ủy ban Thương mại Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (Commodities Futures Trade Commission)

  
  

• NFA: Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (National Futures Association)

  
  

• ASIC: Ủy ban Đầu tư & Chứng khoán Úc (Australian Securities & Investments Commission)

  
  

• FCA: Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (Financial Conduct Authority)

  
  

• CySEC: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp – Cyprus (Cyprus Securities and Exchange Commission)

Nếu bạn muốn tham khảo danh sách đầy đủ các tổ chức quản lý tài chính uy tín cùng các sàn forex hàng đầu được cấp phép đầy đủ, hãy tham khảo tại https://vn.mitrade.com/khoa-hoc-co-so/kien-thuc-ngoai-hoi/top-san-giao-dich-forex

Tại mỗi tổ chức giám sát, khuôn khổ quy tắc thường có sự khác nhau do quy định thực thi thị trường ngoại hối ở mỗi quốc gia đều có sự khác nhau đáng kể. 

Tuy nhiên, tựu chung lại, các tổ chức quản lý tài chính đều có những yêu cầu đăng ký – cấp phép khắt khe và quá trình đánh giá thường xuyên cũng nghiêm túc không kém.

Về phía tổ chức giám sát, họ có những quy định riêng về thủ tục để nhận ủy quyền quản lý, giám sát, bao gồm:

• Hồ sơ lý lịch tư pháp

  
  

• Yêu cầu vốn tối thiểu (Ví dụ ở Úc yêu cầu 1.000.000 đô la Úc, ở châu Âu yêu cầu  730.000 €).

  
  

• Tiêu chuẩn chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CFT).

Ngược lại, ngoài các yêu cầu như trên, các sàn forex muốn nhận được giấy phép giám sát phải vượt qua các yêu cầu cao về việc tuân thủ các hoạt động nghiêm ngặt như:

• Lưu trữ và báo cáo giao dịch: Là hồ sơ chi tiết về các giao dịch như dữ liệu, giá nhập, lịch sử giao dịch,…

  
  

• Báo cáo hoạt động: Gồm báo cáo vận hành kế toán, báo cáo kiểm soát truy cập nội bộ, báo cáo sự kiện bất ngờ, báo cáo thuê ngoài, báo cáo tiếp thị…

  
  

• Như vậy, không chỉ trước khi được cấp phép mà cả sau khi được cấp phép, sàn forex vẫn phải đảm bảo các quy chuẩn khắt khe để được duy trì giấy phép hoạt động của mình.

Hoạt động giám sát của các tổ chức quản lý tài chính nhằm giúp duy trì sự minh bạch, trật tự của thị trường và khẳng định niềm tin của nhà đầu tư trong việc đảm bảo sân chơi bình đẳng tại nhà môi giới. Trong đó, tổ chức quản lý tài chính sẽ giám sát chặt những mục tiêu sau:

• Giám sát việc phân tách tiền của trader khỏi bảng kế toán của sàn forex: Các khoản tiền vốn giao dịch thuộc về các nhà đầu tư phải được giữ trong một tài khoản ngân hàng tách biệt với tài khoản hoạt động kinh doanh của nhà môi giới.

  
  

• Giám sát việc tuân thủ các tiêu chuẩn báo cáo: Sàn forex phải tuân thủ quy định kiểm toán thường xuyên liên quan đến hoạt động và dữ liệu giao dịch.

  
  

• Giám sát hoạt động cảnh báo rủi ro: Sàn forex phải thường xuyên, liên tục đưa ra các cảnh báo, thông báo về rủi ro mất vốn khi tham gia giao dịch.

  
  

• Giám sát tỷ lệ đòn bẩy: Sàn forex phải tuân theo giới hạn tỷ lệ đòn bẩy cung cấp cho khách hàng đã được yêu cầu trước đó.

Thực thi các biện pháp trừng phạt: Khi sàn forex có bất cứ dấu hiệu trì hoãn báo cáo hoặc gian lận nào, như:

•  Không gửi báo cáo chính xác hoặc kịp thời; 

  
  

• Không nắm giữ số vốn tối thiểu; 

  
  

• Cung cấp sai sản phẩm và dịch vụ; 

  
  

• “Cộng dồn” đủ lượng khiếu nại từ công chúng… 

Sàn sẽ đối mặt với hình phạt nghiêm trọng như điều tra, cảnh cáo, phạt tiền hoặc các biện pháp trừng phạt khác từ tổ chức giám sát. 

•  10 cách học đầu tư chứng khoán và tìm hiểu về chứng khoán cho người mới bắt đầu

•  Top 10+ cách chơi chứng khoán và hướng dẫn chơi chứng khoán online cho người mới bắt đầu tại Việt Nam

•  Top 10 sàn giao dịch chứng khoán trực tuyến uy tín tại Việt Nam

•  Cách chơi cổ phiếu như thế nào? Hướng dẫn chơi cổ phiếu cho người mới bắt đầu đầu tư cổ phiếu

•  Hướng dẫn cách đặt lệnh mua bán chứng khoánHướng dẫn cách đặt lệnh mua bán chứng khoán(CHI TIẾT&TOÀN TẬP)

•  Cổ phiếu blue chip là gì? Danh sách cổ phiếu bluechip Việt Nam và trên thế giới năm 2023